1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到网站仔细阅读年度报告全文。

  2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

  4 致同会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

  2021年度，母公司实现的净利润6,370,424.63元，按10%提取法定盈余公积637,042.46元后，当年实现可供股东分配的净利润为5,733,382.17元，累计可供分配利润153,397,623.65元。以2021年12月31日公司总股本553,307,099股为基数，以未分配利润向全体股东每10股派发现金红利0.30元（含税），共计派发现金红利16,599,212.97元（含税），占2021年度归属于上市公司股东净利润的30.55%，剩余未分配利润结转以后年度。

  报告期内，公司积极落实国家可持续发展战略要求，紧紧围绕国家战略性新兴产业，深化产品和产业结构调整，在新材料领域取得快速突破和发展。公司主营业务包括光伏材料、医疗材料、影像材料、锂电材料料四大业务，主营产品有太阳能电池背板、彩色相纸、医用干式片、工业探伤胶片、信息影像材料加工用药液、喷墨打印纸、印刷相纸、胶黏剂、锂离子电池隔膜、铝塑膜等产品。

  2021年，随着全球120多个国家和地区宣布碳中和目标，特别是中美日欧盟宣布碳中和目标，光伏等可再生能源获得了绝佳的发展机遇。然而一场突如其来的原材料涨价给原本雄心勃勃的光伏市场带来了极大的冲击，报告期内，除玻璃和胶膜之外的所有光伏材料均处于上涨通道，组件价格同比增长21%。根据目前市场情况，随着硅料、硅片等价格见顶下滑，光伏行业会再次进入快速增长期。

  报告期内，随着两票制、集中采购、互联网+医疗健康等政策的落地，医疗器械供应链变革正不断加速。医用耗材带量采购之后，伴随着两票制、一票制不断推进，耗材、器械流通领域的去中间化趋势已成定局，如何应对供应链扁平化，实现创新发展，将成为未来医疗器械企业生存的关键。

  报告期内，影像材料市场需求较2020年有小幅上升，但市场恢复到疫情前的规模，仍需较长一段时间。

  报告期内，我国新能源汽车产业由补贴政策驱动逐步转向“积分政策驱动与市场需求拉动”，“在跨界造车”热潮下，动力电池行业的投资以及新上产能增速明显。“在‘碳达峰、碳中和’目标下，各省市风光配套储能以及供电侧储能利好政策不断，此外，5G基站备用电池上量，多重因素叠加，导致锂电池隔膜、铝塑膜出现大量预期需求。

  报告期内，公司积极落实国家可持续发展战略要求，紧紧围绕国家战略性新兴产业，深化产品和产业结构调整，在新材料领域取得快速突破和发展。公司主营业务包括光伏材料、医疗材料、影像材料、锂电材料料四大业务，主营产品有太阳能电池背板、彩色相纸、医用干式片、工业探伤胶片、信息影像材料加工用药液、喷墨打印纸、印刷相纸、胶黏剂、锂离子电池隔膜、铝塑膜等产品。

  4.1 报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

  医疗业务，强化市场管控，挖潜销售渠道，主导产品销量再创新高。干式片坚持市场导向，紧跟国家政策方向，快速完成带量采购工作落地，销量大幅增长；强化战略合作，完成多个健康平台建设，进一步巩固市场基础；深耕空白市场，全年新增医院客户数量同比增长12%，干式片销售同比增长40.3%。推动工业片渠道升级，实现部分大型集团的销售突破；全力推进新型产品的市场切换，有效实现毛利的整体提升；2021年工业片销售同比增长12.9％。

  光伏业务，坚定推进大客户战略，销量持续快速增长。加快推进拓展客户开发。太阳能电池背板销量同比上升13.6%。

  影像业务，多措并举稳市场，加大终端市场的开发工作。积极布局、培育银盐相纸生态圈，合理规划输出车间，形成乐凯银盐相纸销售的重要终端；全力推进新型纸基市场推广工作。积极推进喷墨相纸、印刷相纸等新业务布局和起步。彩色相纸实现销量同比上升7.48%。双面相纸销量同比上升26.8％。

  锂电新能源业务，积极布局和开展多领域合作，实现涂层膜产品稳定销售、基膜规格品批量销售、基膜大卷销售，锂电隔膜销量同比上升154.2%。

  出口市场，提高业务沟通效率，加强国际营销网络建设和客户关系维护。影像产品加大新型产品出口，推动彩色相纸欧洲市场开发，与欧洲主流影像加工中心建立业务联系，彩色相纸全年出口同比上升32.8％。光伏产品积极跟进客户海外工厂需求并自主开发新的海外客户，实现批量出口。开发非洲、南美洲工业片新客户。与设备厂家开展合作开发海外医疗市场，干式片实现全年出口同比上升81.3％。

  （1）立足核心技术，实现重点产品的关键技术突破。干式片解决关键瓶颈问题并实现批量制备；快速开发双涂型系列背板，实现批量生产；彩纸实现整合配方切换和周期化生产过渡；实现关键原材料自主可控；推动超薄隔膜、聚合物涂层膜开发上市工作。

  （2）提高技术成熟度，技术降成本超额完成年度计划。干式片配方优化和工艺优化、背板产品应用自产原材料和涂层配方优化、彩色相纸原材料替代、锂电隔膜原材料回用和采购优化等方式，在各产品领域有效降低了生产成本。

  （3）加强行业研判，新产品、新领域调研进程不断加快。对公司涉足领域的多个新项目进行初步调研，完成项目调研报告，筛选重点项目开展全面深度调研工作，确定部分新产品开发方向。

  （4）在热敏膜、分布式光伏发电项目、锂离子电池软包铝塑膜工程化研究和组合工艺装备技术等方面深入开展技术研究，有效助力公司产业化项目协调推进。

  一是深入贯彻精益理念，以精益生产评价和价值流优化为抓手，高效推动重点专项工作。二通过统筹协调推进产供销、优化过程控制、改造提升设备参数可视化和自动化、减少人工劳动量和设备异常停车率，识别减少浪费等有效方式，助力管理降成本工作实现突破。三是通过组织落实公司质量提升计划，持续开展专项活动，推进产品质量稳定受控，助力公司质量管理提升。

  （1）全面科学谋划，优化调整公司发展目标，细化完善发展策略，补充各业务板块经营目标、重要保障措施，统筹制定乐凯胶片“十四五”战略规划，确保各个目标相互协调支撑、紧密衔接。

  （2）持续深化规章制度体系建设。通过内审、管理评审、成熟度评价等工作，量化评价管理体系，促进公司管理体系持续改善，夯实合规管理基础。

  （3）多渠道实施并完成年度招聘计划，深化人才强企功能。通过履职能力提升培训、优化员工职业发展通道等举措，切实加强员工队伍建设。

  （4）牢固树立安全环保理念，落实安全生产专项整治三年行动，持续开展风险管控与隐患治理；强化安全环保管理职能，持续安全环保投入，积极引进环保管家，为生产保驾护航。

  （5）坚持问题导向，完善财务报表体系，深化系统数据应用，提高公司财务信息化水平；进一步提高风险管控能力，强化合规底线思维，推动审计方式由差错纠弊向风险导向转变，有效规避经营管理潜在风险。

  一是进一步推进公司治理工作，完成了党建新要求进公司章程，调整了董事会及监事会成员，制定了落实董事会职权工作方案并推进落实。二是强化以业务管理为主线、职能管理为支撑的运行模式，开展组织运行优化工作。完成影像产业事业部内部组织机构调整。成立了研究所高分子材料成型加工研究室。三是组织落实经理层任期制与契约化改革，发挥考核的导向与激励作用。

  （1）强化党建基础，突出政治引领。坚持“第一议题”机制，深入贯彻落实党的十九大和十九届历次全会精神，认真落实党中央关于国有企业改革发展各项重大决策部署；加强思想建设，认真开展党史学习教育；强化在公司治理中加强党的领导，修订完善“三重一大”管理制度及目录，决策管理机制更加规范；加强组织建设，提升基层组织活力，调整和优化党组织设置，增设22个党支部，发展党员44名。

  （2）加强企业文化和意识形态工作，提升队伍力量。围绕经营中心强化文化宣传，组织“我是党员我先行”等专题宣传报道，宣传效果有了明显提升。建立员工思想动态管理制度，畅通沟通机制。

  （3）狠抓纪律落实，强化规范运行。通过开展经常性基层走访监督等，进一步做实了日常监督。完成了巡视、巡察发现问题的整改和举一反三自查自纠。首次组织了乐凯胶片内部巡察。

  （4）加强党建带群团工作，激发组织活力。公司工会完成换届工作，围绕经营中心组织开展岗位建功活动。积极开展先进典型选树、创新创效、员工关爱等工作，为公司和谐发展提供精神动力。

  一是高质量发展存在明显短板，医疗材料主导产品较为单一，结构调整步伐需加快；光伏产品盈利能力低，持续发展能力不足；影像产业在疫情中受到重创，亟待复苏；锂电新能源未能扭转亏损，不能形成有效支撑。二是各职能部门专业化水平、协调能力、服务意识需进一步加强，管理效率和效能有待提升。三是可支撑公司未来发展的动力不足，战略规划落地、新产品新项目产业化进程需进一步加快。对此，我们必须勇于直面，不遮掩、不回避、不懈怠，想办法找出路，狠抓基础管理，强化责任担当，团结一心，奋力向前，共同推动2022年工作的开展。

  实现营业收入22.4亿元，同比增长8.8%，其中主营收入22.2亿元，同比增长9.0%；实现利润总额6,571万元，同比增长19.2%。

  财务费用变动原因说明：汇率变动所致，导致本年的汇兑收益少于去年，财务费用增加。

  投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：理财投资减少，导致投资活动现金流出减少，投资活动净现金流量增加。

  公司于2019年9月完成了发行股份向中国乐凯购买乐凯医疗100%股权（以下简称“本次交易”）事项，乐凯医疗已变更为公司的全资子公司。根据公司与中国乐凯签署的《盈利预测补偿协议》及《盈利预测补偿协议之补充协议》，本次交易的业绩承诺及补偿期间为2019年度、2020年度和2021年度。中国乐凯承诺标的公司经审计并扣除非经常损益后归属于母公司股东的净利润（以下简称“承诺净利润”）2019年不低于5,193.07万元、2020年不低于5,883.84万元、2021年不低于7,830.77万元。

  公司董事会对标的公司2021年度业绩实现情况进行了审查，并聘请致同会计师事务所（特殊普通合伙）对标的公司2021年度业绩承诺实现情况进行了专项审核，出具了致同专字（2022）第110A003958号《乐凯胶片股份有限公司关于交易对手方对置入资产2021年度业绩承诺实现情况的说明审核报告》，乐凯医疗2021年财务报表业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并于2022年3月29日出具了无保留意见审计报告，报告文号为致同审字（2022）第110C004988号。经审计的乐凯医疗2021年度扣除非经常性损益后的净利润为7,407.53万元。

  本次交易的标的公司2021年经审计扣非后实现净利润低于承诺净利润，但三年累计实现净利润超出累计承诺净利润3,742.52万元。总体业绩承诺完成情况详见下表：

  2021年度纳入合并财务报表范围的公司共7户，较上年未发生变化，详见正文附注。

  9. 公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

  乐凯胶片股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第二十二次会议通知于2022年3月18日以邮件和电线日在办公楼会议室现场召开，会议应到董事9人，现场出席董事9人，会议由公司董事长王洪泽先生主持。公司监事和高级管理人员列席了会议。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的相关规定。会议审议并一致通过了如下议案：

  2021年度，母公司实现的净利润6,370,424.63元，按10%提取法定盈余公积637,042.46元后，当年实现可供股东分配的净利润为5,733,382.17元，累计可供分配利润153,397,623.65元。以2021年12月31日公司总股本553,307,099股为基数，以未分配利润向全体股东每10股派发现金红利0.30元（含税），共计派发现金红利16,599,212.97元（含税），占2021年度归属于上市公司股东净利润的30.55%，剩余未分配利润结转以后年度。

  七、为汕头乐凯胶片有限公司向工商银行申请5000万元人民币综合授信提供担保的议案

  为保障汕头子公司的生产经营，同意公司为汕头子公司提供此项担保（自授信申请成功之日起一年），该担保事项所需手续委托公司财务金融部办理。详见公司同日发布于上交所网站（）及证券时报的《乐凯胶片股份有限公司担保公告》。

  八、为乐凯医疗科技有限公司向中国银行申请1000万元人民币综合授信提供担保的议案

  乐凯医疗科技有限公司经营状况良好，该事项满足了其正常的生产经营需要，有利于其健康发展，且风险较低，符合公司的整体利益，公司拟为其提供此项担保（自授信申请成功之日起一年）。详见公司同日发布于上交所网站（）及证券时报的《乐凯胶片股份有限公司担保公告》。

  根据公司2022年度经营计划和业务拓展需要， 2022年度（至下一年度审批日前有效）拟申请银行综合授信额度如下：

  详见公司同日发布于上交所网站（）及证券时报的《乐凯胶片股份有限公司2021年年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》。

  详见公司同日发布于上交所网站（）及证券时报的《乐凯胶片股份有限公司关于对航天科技财务有限责任公司的风险评估报告》。

  详见公司同日发布于上交所网站（）及证券时报的《乐凯胶片股份有限公司与航天科技财务有限责任公司关联交易风险处置预案》。

  详见公司同日发布于上交所网站（）及证券时报的《乐凯胶片股份有限公司2021年年度报告》及其摘要。

  同意公司于2022年4月20日召开2021年年度股东大会，详见公司同日发布于上交所网站（）及证券时报的《乐凯胶片股份有限公司关于召开2021年年度股东大会的通知》。

  公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

  乐凯胶片股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第十四次会议会议通知于2022年3月18日以邮件和电线日在公司办公楼会议室现场召开。会议应到监事3人，实到3人，会议由公司监事会主席徐志会先生主持。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的相关规定。会议审议并一致通过了如下决议：

  公司监事会根据国家有关法律、法规，对公司股东大会、董事会的召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、公司高级管理人员执行职务的情况以及公司管理制度等进行了监督，认为公司董事会报告期内能严格按照《公司法》、《证券法》、《上市规则》、《公司章程》及其他有关法规制度进行规范运作，工作认真负责、经营决策科学合理，并进一步完善了内部管理和内部控制制度，建立了良好的内控机制；公司董事、经理执行职务时没有违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。

  公司监事会对公司的财务制度和财务状况进行了认真、细致的检查，认为公司年度财务报告能够真实的反映公司的财务状况和经营成果，致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计意见和对有关事项做出的评价是客观公正的。

  2021年度监事会对公司募集资金的存放和使用进行了监督和检查，公司严格按照《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关规定，对募集资金的存放和使用采取了有效的管理和充分的信息披露，没有违规存放、使用募集资金的行为。

  监事会经过认真核查,报告期内公司发生的相关事宜未发现有任何内幕交易,也没有发现损害股东的权益和造成公司资产流失的情况。

  报告期内公司发生的关联交易均遵守“公平、公正、公开”的原则，定价合理，属于正常的经营性日常关联交易，符合公司的业务实际，没有损害公司及非关联股东的利益，无内幕交易行为，不影响公司独立性。公司董事会在做出有关关联交易的决议的过程中，审批程序合法，履行了诚实信用和勤勉尽责的义务，没有违反法律、法规和《公司章程》的行为。

  致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司财务报告出具了标准无保留意见的审计报告，监事会认为会计师事务所出具的审计报告结论是客观公允的。

  公司监事会审阅了《公司内部控制评价报告》。监事会认为公司内部控制设计合理完整，执行有效，保证了财务报告相关信息真实完整和可靠，有效防范重大错报风险。同意董事会对内部控制进行的自我评价。

  2021年度，母公司实现的净利润6,370,424.63元，按10%提取法定盈余公积637,042.46元后，当年实现可供股东分配的净利润为5,733,382.17元，累计可供分配利润153,397,623.65元。以2021年12月31日公司总股本553,307,099股为基数，以未分配利润向全体股东每10股派发现金红利0.30元（含税），共计派发现金红利16,599,212.97元（含税），占2021年度归属于上市公司股东净利润的30.55%，剩余未分配利润结转以后年度。

  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

  根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》及相关格式指引的规定，现将乐凯胶片股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）2021年年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：

  2015年4月，本公司经中国证券监督管理委员会《关于核准乐凯胶片股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2015〕698号）批准，非公开发行人民币普通股30,991,735股，每股发行价19.36元，募集资金总额为599,999,989.60元，扣除各项发行费用9,326,476.24元后的实际募集资金净额为590,673,513.36元。上述资金于2015年5月19日全部到位，并经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，出具了《乐凯胶片股份有限公司验资报告》（信会师报字〔2015〕第711254号）。

  截止2020年12月31日，本公司募集资金累计投入募投项目36,965.63万元，累计利息扣除手续费后金额7,781.84万元，余额合计为29,883.56万元（其中募集资金专户1,883.56万元，使用闲置募集资金进行现金管理28,000.00万元）。

  2021年度，公司以募集资金直接投入募投项目792.08万元。截止2021年12月31日，募集资金直接投入募投项目37,757.71万元，累计利息扣除手续费后金额8,477.12万元，余额合计为29,786.76万元（其中，使用闲置募集资金进行现金管理29,500.00万元）。

  2020年1月，本公司经中国证券监督管理委员会《关于核准乐凯胶片股份有限公司向中国乐凯集团有限公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2019〕1672号）批准，非公开发行人民币普通股54,773,082股，每股发行价6.39元，募集资金总额为349,999,993.98元，扣除发行费用后实际募集资金净额336,586,528.51元。上述资金于2020年1月17日全部到位，并经中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，出具了勤信验字【2020】第0004号《乐凯胶片股份有限公司验资报告》。

  截止2021年12月31日，本次募集资金尚未使用，累计利息扣除手续费后金额1,414.29万元，余额合计为35,015.61万元（其中，使用闲置募集资金进行现金管理24,860.00万元，使用募集资金临时补充流动资金10,000.00万元）。

  为规范公司募集资金管理和使用，保护中小投资者利益，根据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等法律法规的规定，结合本公司实际情况，制定了《乐凯胶片股份有限公司募集资金管理规定》，对募集资金的存储、使用、变更、监督和责任追究等内容进行了明确规定，其中对募集资金使用的申请和审批手续进行了严格要求，保证专款专用。

  公司与保荐机构中信证券股份有限公司及中国工商银行股份有限公司保定朝阳支行(以下简称“工行保定朝阳支行”)、交通银行股份有限公司保定分行(以下简称“交通银行保定分行”)、中国建设银行股份有限公司保定天威西路支行(以下简称“建行天威西路支行”)分别签订了募集资金三方监管协议，该协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。报告期内，公司、中信证券股份有限公司及上述三个募集资金专户存储银行均严格按照三方监管协议的要求，履行了相应的义务。本公司对募集资金的使用实行专人审批，专款专用。截至2021年12月31日，上述监管协议的履行不存在重大问题。

  公司与保荐机构中信证券股份有限公司中国民生银行股份有限公司石家庄分行（以下简称“民生银行石家庄分行”）分别签订了募集资金专户存储三方监管协议（以下简称三方监管协议），该协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

  报告期内，公司、中信证券股份有限公司及民生银行石家庄分行均严格按照三方监管协议的要求，履行了相应的义务。公司对募集资金的使用实行专人审批，专款专用。截止 2021年12月31日，上述三方监管协议的履行不存在重大问题。

  （1）中国民生银行股份有限公司石家庄分行作为中国民生银行股份有限公司保定分行的直属上级机构，与公司及中信证券股份有限公司签署三方监管协议。

  截止2020年12月31日，锂离子电池软包铝塑复合膜产业化建设项目及太阳能电池背板四期扩产项目一14、15 号生产线无法单独核算效益。其中：

  该项目已完成厂房土建施工及工艺设备安装等相关工作，主线设备调试已基本结束，正在进行试车。由于前期环评公司变更、施工地点的地质条件、天气等因素、疫情的影响，项目进度较实施计划有所延迟，尚未达到预计可使用状态，无法单独核算效益。

  由于装备升级和技术进步，项目原设计指标不再具有先进性，项目收益无法达到可研预期。同时由于无溶剂型背板等新技术发展进程加快，与现有工艺技术存在较大差异，项目实施后可能面临较大的技术变化风险。目前，该项目正处于重新论证过程中，无法单独核算效益。

  本着维护股东利益的目的，结合发展战略和产业布局的需要，公司近期加大了市场调研和工艺技术、设备的论证力度，致使该项目的投资进度较实施计划有所延迟，公司会根据项目论证情况相应调整实施进度。

  截止2021年12月31日，医用影像材料生产线建设项目无法单独核算效益。

  2017及2018年，乐凯医疗的医疗胶片类产品期末总体产能分别为900万和1300万平米，产能利用率分别为117.98%和108.18%，产销率从99.15%上升至102.03%，产能预计将不能够满足未来市场需求，新建产线在当时条件下是突破产能瓶颈的重要解决方案。公司于2018年10月启动发行股份购买资产并募集配套资金项目，其中募集的配套资金计划用于乐凯医疗“医用影像材料生产线建设项目”的建设，以提升医疗胶片类产品产能。

  2019年重组完成后，公司与乐凯医疗的协同效用不断增强，公司将影像板块部分富余产能用于乐凯医疗部分产品的生产，在生产线的综合利用方面发挥了较强的互补作用。同时，乐凯医疗为改变产能不足的问题，也在持续对现有生产线的工艺、技术和设备进行改进。通过上述措施，医疗胶片类产品年产能已从2017年的900万平方米提升到2021年的近3000万平方米，不仅能满足目前的市场需求，还可以满足未来三年的预计销量。

  目前，公司正在对该项目的可行性进行重新论证。公司将根据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、公司《募集资金管理规定》等文件的要求，结合公司生产经营实际，对募集资金进行更加合理有效的利用，促进公司发展，实现股东利益最大化。

  公司该募集资金投资项目实际投资进度与投资计划存在差异的原因详见：附件1。

  公司该募集资金投资项目，实际投资进度与投资计划存在差异的原因详见：附件2。

  报告期内，公司该募集资金投资项目未发生先期投入及置换情况，历史情况详见附件1。

  2021年6月7日，公司第八届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，结合公司生产经营实际情况和公司募集资金使用情况，为提高募集资金的使用效率，降低公司财务费用，公司拟使用闲置募集资金 10,000 万元临时补充流动资金，使用期限为董事会审议通过之日起不超过十二个月。详见公司同日发布的《乐凯胶片股份有限公司关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的公告》，（公告编号：2021-028）。

  2020和2021年度，公司董事会分别授权公司总经理在保障公司生产经营、募投项目建设等需求的前提下、审议通过之日起一年内，使用不超过授权额度的闲置募集资金进行现金管理，投资于安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，单个投资产品的期限不超过12个月，在上述额度范围内，资金可以滚动使用。公司独立董事、监事会以及保荐机构中信证券对该事项均发表了同意意见。

  公司2020年2月25日召开第七届董事会第三十次会议审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，授权公司总经理使用不超过人民币6.45亿元闲置募集资金进行现金管理；公司2021年3月1日召开第八届董事会第九次会议审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，授权公司总经理使用不超过人民币6.3亿元闲置募集资金进行现金管理。详情如下：

  公司本年使用闲置募集资金投资产品确认收益926.93万元。截止2021年12月31日，公司使用闲置募集资金投资产品余额29,500.00万元。

  注1：投资收益额为投资产品总收益额，包含上年度已经计提金额31.03万元；

  注2：投资产品尚未到期，年末按照公允价值确定公允价值变动损益276.25万元。

  公司本年使用闲置募集资金投资产品确认收益778.77万元，截止2021年12月31日，公司使用闲置募集资金投资产品余额24,860.00万元。

  注1：投资收益额为投资产品总收益额，包含上年度已经计提金额45.00万元；

  注2：投资产品尚未到期，年末按照公允价值确定公允价值变动损益154.63万元。

  公司于2017年9月18日召开第七届董事会第十次会议，于2017年9月29日召开2017年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用募集资金投资项目（太阳能电池背板四期扩产项目一8号生产线）节余资金的议案》，将太阳能电池背板四期扩产项目一8号生产线万元及其孳息用于锂离子电池软包铝塑复合膜产业化建设项目。详见公司发布的《乐凯胶片股份有限公司七届十次董事会决议公告》（编号：2017-036）、《乐凯胶片股份有限公司关于将单个募投项目节余资金用于其他募投项目的公告》（公告编号：2017-039）、《乐凯胶片股份有限公司2017年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2017-042）。

  2021年度，本公司已按《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作（2022年）》和本公司募集资金使用管理办法的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。

  六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

  公司年度审计会计师致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于乐凯胶片股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况鉴证报告》（致同专字（2022）第110A003957号），认为公司董事会编制的专项报告符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作（2022年）》有关规定及相关格式指引的规定，并在所有重大方面如实反映了乐凯胶片2021年度募集资金的存放和实际使用情况。

  七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见

  经核查，中信证券认为，乐凯胶片2021年度募集资金存放和使用符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等相关规定要求，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

  （二） 2021年度募集资金使用情况对照表一2018年发行股份购买资产并募集配套资金

  （三） 2021年度变更募集资金投资项目情况表一2014年非公发募集资金